The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) выпустила циркуляр, в котором изложены меры контроля, подлежащие внедрению при открытии счетов и поддержании отношений с клиентами. Этот циркуляр был издан после того, как SFC провела проверку практики открытия счетов в 12 брокерских фирмах.

В ходе проверки был выявлен ряд существенных недостатков, включая недостаточную комплексную проверку документов при открытии счетов, принятие подозрительных или поддельных документов в процессе открытия счетов, а также слабые места в управлении трансграничными агентскими отношениями с зарубежными посредниками. SFC выразила глубокую обеспокоенность по поводу потенциального использования клиентских счетов для подозрительных или незаконных операций, что может усилить риски отмывания денег и финансирования терроризма.

SFC требует от всех лицензированных корпораций как можно скорее провести внутренние проверки, чтобы выявить, были ли приняты какие-либо подозрительные или поддельные документы при открытии счетов. SFC также обозначила дополнительные меры для лицензированных корпораций при открытии и управлении счетами инвесторов из материкового Китая.

Эти дополнительные меры включают закрытие инвестиционных счетов, открытых с использованием подозрительных или поддельных документов, закрытие неактивных инвестиционных счетов с нулевым балансом, а также требование о предоставлении письменной декларации от инвесторов при открытии новых инвестиционных счетов, в которой оговаривается, что расчеты и вывод средств могут осуществляться только через банковские счета, открытые на имя самого инвестора в квалифицированных банках.

Этот контент предоставляется исключительно в общих информационных целях и не является финансовым, инвестиционным, юридическим или налоговым советом. Любые мероприятия, вознаграждения, онлайн-акции или связанная с ними информация, упомянутые в настоящем документе, не должны рассматриваться как рекомендация, приглашение к покупке, продаже, торговле или иной сделке с какими-либо криптоактивами. Криптоактивы очень волатильны и могут привести к убыткам. Доступность услуг, продуктов WEEX и связанных с ними событий может варьироваться в зависимости от региона. Вы несете ответственность за обеспечение того, чтобы ваше участие соответствовало применимым местным законам и нормативным актам.