FTX: Почему Каролина Эллисон и Гэри Ванг не получат новый штраф

Не так уж и дорого. Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) прекращает свои гражданские иски против Каролины Эллисон и Гэри Ванга, двух бывших руководителей обанкротившейся империи FTX. Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка утвердил соглашения, достигнутые с бывшей руководительницей Alameda Research и соучредителем FTX. Оба обвиняемых обязаны продолжать сотрудничество с американским регулятором, а также им наложены несколько профессиональных запретов, срок которых зависит от помощи, оказанной в расследованиях по делу о крахе FTX. Ключевые моменты этой статьи: * CFTC прекратила свои гражданские иски против Каролины Эллисон и Гэри Ванга, бывших руководителей FTX, после утверждения суда Южного округа Нью-Йорка достигнутых соглашений. * Им запрещено торговать в течение пяти лет и регистрироваться в CFTC, с учетом сроков, определяемых в зависимости от их сотрудничества в расследованиях по делу о крахе FTX. Решение, объявленное CFTC, запрещает Каролине Эллисон и Гэри Вангу торговать в течение пяти лет на рынках, охваченных соглашениями. Госпожа Эллисон также подверглась запрету на регистрацию в CFTC на десять лет, в то время как для господина Ванга этот срок составляет восемь лет. Этот запрет на регистрацию препятствует им выполнять определенные регулируемые функции или быть связанными с компаниями, зарегистрированными в агентстве, в течение указанного периода. Однако эти сроки не начинаются в августе 2026 года. Они отсчитываются с момента первых приказов, вынесенных 23 декабря 2022 года. В зависимости от точного расчета, принятого судом, запрет на торговлю должен закончиться в декабре 2027 года, запрет на регистрацию Гэри Ванга — в декабре 2030 года, а Каролины Эллисон — в декабре 2032 года. Первые решения уже признали госпожу Эллисон виновной по двум пунктам мошенничества, выдвинутым CFTC, а господина Ванга — по пункту мошенничества, предъявленному ему. Они также были навсегда запрещены нарушать положения антимошеннического Закона о товарных биржах и сопутствующие правила. На данном этапе CFTC не требует от них ни дополнительной компенсации, ни возврата незаконных доходов, ни гражданского штрафа. Регулятор обосновывает эту позицию их сотрудничеством в расследованиях и в параллельных уголовных делах. Оба признали себя виновными в нескольких правонарушениях, включая заговор с целью совершения мошенничества с товарными фьючерсами. Затем они дали показания против Сэма Банкмана-Фрида, признанного виновным в мошенничестве и приговоренного к 25 годам тюремного заключения. Однако отсутствие нового финансового наказания не означает, что оба бывших руководителя освобождены от денежной ответственности. CFTC напоминает о наличии уголовного приказа о конфискации 11,02 миллиарда долларов, за который оба были признаны солидарно ответственными. Эта формулировка позволяет властям искать взыскание суммы с заинтересованных лиц, не подразумевая, что каждый из них выплатит всю сумму лично. Это решение также следует отличать от соглашения на 12,7 миллиарда долларов, наложенного в 2024 году на FTX и Alameda в рамках возврата и возврата прибыли. Гражданские процедуры CFTC против Каролины Эллисон и Гэри Ванга теперь закрыты, но оба бывших руководителя обязаны продолжать сотрудничество с регулятором. Их помощь в расследованиях по делу FTX привела к тому, что агентство не потребовало новых финансовых санкций. Тем не менее, они по-прежнему подвергаются нескольким годам запрета на торговлю и деятельность в регулируемом секторе. И это не так уж и дорого, учитывая ущерб, причиненный их действиями рядом с Моцартом криптовалюты.

Этот контент предоставляется исключительно в общих информационных целях и не является финансовым, инвестиционным, юридическим или налоговым советом. Любые мероприятия, вознаграждения, онлайн-акции или связанная с ними информация, упомянутые в настоящем документе, не должны рассматриваться как рекомендация, приглашение к покупке, продаже, торговле или иной сделке с какими-либо криптоактивами. Криптоактивы очень волатильны и могут привести к убыткам. Доступность услуг, продуктов WEEX и связанных с ними событий может варьироваться в зависимости от региона. Вы несете ответственность за обеспечение того, чтобы ваше участие соответствовало применимым местным законам и нормативным актам.